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　　本基金经中国证券监督管理委员会２０１０年３月２６日证监许可［２０１０］３７８号文核准募集。本基金的基金合同于２０１０年５月２８日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为上证社会责任ＥＴＦ的联接基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。

　　本招募说明书所载内容截止日为２０１１年５月２７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年３月３１日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

　　建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字［２００５］１５８号文批准设立。公司的股权结构如下：

　　本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

　　董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由９名董事组成，其中３名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。

　　公司设监事会，由５名监事组成，其中包括２名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

　　公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、海外投资部、专户投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、成都、北京、上海四家分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。

　　江先周先生，董事长。１９８２年毕业于东北财经大学，获经济学学士学位。１９８６年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。１９９３年获英国Ｈｅｒｉｏｔ－Ｗａｔｔ大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。

　　孙志晨先生，董事。１９８５年获东北财经大学经济学学士学位，２００６年获得长江商学院ＥＭＢＡ学位。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设银行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。

　　马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。１９８４年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券处副处长、中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、中国建设银行零售业务部自动服务处处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理、中国建设银行个人金融业务部副总经理。

　　俞斌先生，董事，现任中国建设银行财务会计部总经理助理。１９９２年获南京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行行长助理、副行长，中国建设银行财务会计部处长。

　　欧阳伯权先生，董事，现任美国信安金融集团总裁 — 亚洲。１９７７年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。

　　殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。１９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。

　　顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助理。１９８４年获浙江工业大学管理工程学学士学位，１９９１年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士学位，１９９４年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行总行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。

　　关启昌先生，独立董事，现任ＭＯＲＲＩＳＯＮ ＆ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ总裁。１９７０年获新加坡大学会计学（荣誉）学士学位。并于１９９２年修完斯坦福大学行政人员课程。历任Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔ Ｇｅｎｅｒａｌ’ｓ Ｏｆｆｉｃｅ， Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ Ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ 会计师、Ｔｕｒｑｕａｎｄ Ｙｏｕｎｇ， Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔｓ Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ 核数师、Ｉｒｉｓｈ，Ｙｏｕｎｇ ＆ Ｏｕｔｈｗａｉｔｅ 核数师、Ｂｅｃｈｗｉｔｈ Ｋｗａｎ ＆ Ｃｏｍｐａｎｙ， Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔｓ Ａｕｓｔｒａｌｉａ ａｎｄ Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ 合伙人、美林证券总裁、协和集团董事兼总经理、Ｍｏｒｒｉｓｏｎ ＆ Ｃｏ．ＬＴＤ总裁。

　　沈四宝先生，独立董事，现任对外经贸大学法学院院长。１９８１年获北京大学法律系国际经济法学硕士学位。历任北京大学助教、对外经济贸易大学法学院院长。

　　罗中涛女士，监事会主席。１９７７年毕业于天津南开大学政治经济学专业。历任国家统计局干部、副处长，中国建设银行投资调查部副处长，信贷部副处长、处长，委托代理部处长，中国建设银行基金托管部副总经理，中国建设银行投资托管服务部总经理。

　　谭旭耀先生，监事，现任信安信托（亚洲）有限公司和信安保险（香港）有限公司财务及精算总监，负责信安香港会计、精算及财务管理、产品设计及报价、风险管理等。

　　唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司金融管理部经理。１９９３年获北京物资学院会计学学士，２００７年获得清华－麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集团公司财务与资产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公司金融管理部副处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。

　　翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。１９８８年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，１９９０年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。

　　吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。１９９２年毕业于南开大学金融系，１９９５年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理（主持工作）。

　　何斌先生，副总经理。１９９２年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部、国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。

　　张延明先生，副总经理。１９９３年获中国人民大学投资经济系学士学位，１９９７年获中国人民大学投资经济系硕士学位。先后供职于深圳市建设集团、中国建设银行，历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行长办公室主任科员、副处长、处长。２００６年１１月加入建信基金管理公司，任总经理助理；２００８年６月起任建信基金管理公司副总经理。

　　王新艳女士，副总经理。注册金融分析师（ＣＦＡ），中国人民银行研究生部硕士。１９９８年１０月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，２００２年１１月２日至２００４年５月２２日担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。２００４年６月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，于２００５年３月１６日至２００９年３月１６日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的基金经理，于２００７年６月１８日至２００９年３月１６日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。２００９年３月加入本公司，任总经理助理，２０１０年５月起任副总经理。２００９年１２月１７日至２０１１年２月１日任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理；２０１０年４月２７日起任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理；２０１０年１１月１６日起任建信内生动力股票型证券投资基金的基金经理。

　　路彩营女士，督察长。１９７９年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门副总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理公司监事长。

　　梁洪昀先生，投资管理部副总监。注册金融分析师（ＣＦＡ），证券从业经历７年，现任建信基金管理有限责任公司投资管理部副总监。２００３年１月获清华大学经济学博士学位。２００３年１月至２００５年８月，就职于大成基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。２００５年８月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部副总监，２００９年９月起任投资管理部副总监。２００９年１１月５日起任建信沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理；２０１０年５月２８日起任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金和建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。

　　截至２０１１年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１３０人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年３月，中国工商银行共托管证券投资基金２０５只，其中封闭式８只，开放式１９７只。自２００３ 年以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２５项最佳托管银行大奖；２０１０年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　通过将绝大部分基金财产投资于上证社会责任ＥＴＦ，密切跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

　　本基金以上证社会责任ＥＴＦ、上证社会责任指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投资于上证社会责任ＥＴＦ的资产比例不低于基金资产净值的９０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的５％。

　　本基金为上证社会责任ＥＴＦ的联接基金，主要通过投资于上证社会责任ＥＴＦ以求达到投资目标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖上证社会责任ＥＴＦ或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。

　　本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

　　本基金主要投资于上证社会责任ＥＴＦ、上证社会责任指数成份股和备选成份股，采取自上而下的资产配置策略，保留现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％，然后主要通过一级市场将剩余的大部分资产投资于上证社会责任ＥＴＦ并使该投资比例不低于基金资产净值的９０％，同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的５％。

　　本基金对基金的投资仅限于指定的目标ＥＴＦ，现时目标ＥＴＦ仅指上证社会责任ＥＴＦ。

　　本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证社会责任ＥＴＦ基金份额；本基金可在二级市场上买卖上证社会责任ＥＴＦ基金份额，本基金在二级市场上买卖上证社会责任ＥＴＦ基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。

　　本基金作为上证社会责任ＥＴＦ的联接基金，主要通过成份股实物形式从一级市场申购ＥＴＦ份额来构建ＥＴＦ投资组合。不足一级市场最小申购赎回单位资产净值的部分可以从二级市场买入ＥＴＦ份额或者投资于上证社会责任指数的成份股和备选成份股等。本基金在二级市场的ＥＴＦ份额投资将不以套利为目的，作为被动投资的开放式基金，套利不符合本基金的投资特点和运作目的。

　　本基金为ＥＴＦ联接基金，基金所构建的ＥＴＦ投资组合将根据目标ＥＴＦ的变动而发生相应变化。本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购和赎回情况、现金头寸，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。

　　成份股组合的构建主要是基金经理根据标的指数，结合研究报告和基金组合的构建情况，以抽样复制法构建组合。

　　本基金将以追求跟踪误差最小化进行上证社会责任指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采用抽样复制基准指数的方法，在综合考虑个股的市值规模、流动性米兰体育,米兰体育官方网站,米兰体育APP下载、行业代表性及抽样组合与上证社会责任指数的相关性等因素的基础上，采用重点抽样的方法，选择上证社会责任指数的成份股构建股票投资组合。考虑到个股权重集中度的因素，本基金主要投资于上证社会责任指数的前５大成份股，按照其在社会责任指数的原有比例分配权重后构成抽样组合。

　　本基金股票组合根据所跟踪的上证社会责任指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。

　　基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。

　　对个别成份股，若其存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替。

　　本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资产。

　　通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。

　　在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。本基金的基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得用于投机交易目的。

　　本基金跟踪误差的来源包括：留存现金及债券部分、成份股和备选成份股的投资、基金每日现金流入或流出的建仓或变现策略、股息的再投资策略等。基金管理人将通过对上述因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。本基金每日跟踪基金组合与业绩比较基准表现的偏离度，每月末定期分析基金组合与业绩比较基准表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。

　　本基金的业绩比较基准为：９５％×上证社会责任指数收益率＋５％×商业银行税后活期存款利率。

　　本基金为上证社会责任ＥＴＦ的联接基金，风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年４月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告中财务资料未经审计。本报告期自２０１１年１月１日起至３月３１日止。

　　６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　８．１本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　注：６００１０４上海汽车因筹划重大事项自２０１１年２月１４日起停牌，２０１１年４月６日经上海交易所批准后恢复交易。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　２、本基金以上证社会责任ＥＴＦ、上证社会责任指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投资于上证社会责任ＥＴＦ的资产比例不低于基金资产净值的９０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等，包括创业板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的５％。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指数衍生金融产品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　（８）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金基金财产中投资于目标ＥＴＦ的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取０）的０．５％年费率计提基金管理费。计算方法如下：

　　Ｅ为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则Ｅ取０。

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　本基金基金财产中投资于目标ＥＴＦ的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取０）的０．１％年费率计提基金托管费。计算方法如下：

　　Ｅ为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则Ｅ取０。

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。

　　本条第１款第（３）至第（８）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　本条第１款第（３）至第（８）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过１．５％：

　　申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售。

　　赎回费用由赎回人承担，赎回费中２５％归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。（注：１年指３６５天）

　　（１）基金转换是指本公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。

　　①本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外）。

　　由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，各销售机构办理基金转换业务的具体时间段及其他有关信息等事项，请以各销售机构的规定为准。

　　③转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为Ｔ＋２日。

　　④基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。

　　⑤投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。

　　基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担，如转出基金有赎回费用的，收取该基金赎回费的２５％归入基金财产。

　　转入金额＝转出金额×（１－转出基金赎回费率）／（１＋转入基金申购费率—转出基金申购费率）

　　４、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。

　　１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　１、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况” 、“主要人员情况”信息；

　　２、更新了“四、基金托管人”的“基本情况” 、“主要人员情况” 、及“基金托管业务经营情况”；

　　３、更新了“五、相关服务机构”中代销机构的相关变动信息，更新了“审计基金资产的会计师事务所”的相关信息；

　　６、更新了“二十二、其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和基金管理人的相关临时公告。

　　上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆基金管理人网站ｗｗｗ．ｃｃｂｆｕｎｄ．ｃｎ。